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信托百万元级罚款增多 处罚事由更加具体明确

时间:2019-08-16
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证券时报记者方妮

实习生王兆子淳

对信托业的严格监管仍然是一样的。自今年年初以来,监管部门对信托公司的罚款和罚款总额已超过1000万元,远远超过去年同期的水平。其中,四家信托公司被罚款200多万元,这是前所未有的情况。

从信托公司处罚的角度来看,主要涉及违规,违反审慎经营规则,关联交易,信息披露,内部控制等,监管处罚有更明确的具体趋势。

监管机票的特殊情况

几天前,中国保险监督管理委员会网站公布了华新信托的行政处罚决定。罚款决策书显示华信信托以信托贷款形式使用信托基金购买公司早期发行的信托产品,并被中国保险监督管理委员会大连保监局罚款50万元。

中央企业背景信托公司财富管理部门的一位资深人士告诉记者,“以自有资金购买信托公司发行的信托产品是合法合规的。但是,在实践中,信托公司也使用自己信托发行的产品来承担前一个时期。违反了已发布的产品。“

据了解,一些信托公司此前已发布信托计划,以认购基金子公司的资产管理计划,然后通过此资产管理计划购买信托公司的预发行产品。 “通过规避相关交易,但在新规定禁止多层次嵌套后,这种情况几乎绝迹。”

,上海市银行业保险局发出警告,违法所得为264.36万元。

件未得到满足,不需要性能。受益人和其他相关方未受损。 “虽然各方的利益都没有受到损害,但当时我们公司在信托项目的运作上确实存在谨慎和不足之处。它已经得到了深刻的反省,并在内部得到了纠正和惩罚。”

罚款金额远远高于去年同期

根据公开披露资料,2015年至2018年,信托公司共收到银保监管系统发出的62张门票。其中,2017年和2018年,信托公司收到的门票数量大幅增加。在票数相同的情况下,2018年的罚款金额与2017年相比增加了45%。

据记者统计,2019年上半年,已有8家信托公司受到监管罚款,罚款和处罚总额超过1100万元,远远超过去年同期水平。其中,4家信托公司被罚款200多万元。

业内观察人士称,一百万美元的门票并不常见。 2018年,单张信托票金额超过一百万元的订单只有2张;在2017年,只有一个订单。

该行业的另一个人认为,由于对违规行为的处罚增加,监管机构更具体和明确,这是更严格监管的表现之一。这种趋势在未来可能会变得更加明显。

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